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2019年 第28卷 第8期 刊出日期：2019-08-25

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理论分析与方法探讨

证据视角下考虑多参考点的直觉模糊多属性决策模型

陈晓红, 马智勇, 李喜华

2019, 28(8):  1-9.  DOI: 10.12005/orms.2019.0168

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针对直觉模糊多属性决策中,决策者内心同时存在多个独立参考点并且各属性之间相互关联的问题,进一步考虑智能传感设备在决策中的参考作用,提出证据视角下考虑多参考点的直觉模糊多属性决策模型。模型首先利用证据理论融合各传感器数据,得到各状态的mass函数;其次,考虑决策者内心同时存在多个参考点,利用价值函数得到各状态下多参考点价值矩阵;进一步,针对属性间的关联性,利用模糊积分得到各状态下不同方案的综合评价值;再次,利用基于证据理论的直觉模糊诱导有序加权平均(DS-IFIOWA)算子将各状态下不同方案的综合评价值进行集结,得到方案的总评价值,并以此对方案进行排序和优选。最后,利用数值算例验证了模型的有效性和可行性。

基于误差传递和联系数的动态区间型多属性决策方法

陈伟, 李金秋

2019, 28(8):  10-18.  DOI: 10.12005/orms.2019.0169

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提出了一种基于误差传递和联系数的动态区间型多属性决策方法。该方法从区间数型属性值的误差视角出发,运用误差传递模型确定了属性权重区间;兼顾多时间段内信息“累积存量”和“增长速率”,确定时间变权;利用UDWA算子集结所有决策时间段的属性权重区间,获得综合属性权重区间;利用IWAA算子集结不同属性下决策信息,得到属性综合决策矩阵;根据集对分析理论,利用联系数和投影隶属度得到备选方案的优劣性排序。以高专利密集型企业研发伙伴选择为例,验证了该方法的可行性和有效性。

公众参与下中央与地方政府环保行为演化博弈研究

柳歆, 孟卫东

2019, 28(8):  19-26.  DOI: 10.12005/orms.2019.0170

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在公众参与背景下,构建有限理性条件下中央政府与地方政府的环境保护演化博弈模型,分析公众参与下双方环境保护策略选择。结果表明,中央政府严格监管的成本和收益、环保不作为对地方政府声誉的负面影响、地方环保投入和收益、被公众揭发的可能性等是影响双方行为的重要因素。中央监管收益的增加、成本的下降,有助于提高中央政府监管的积极性;地方不作为对地方声誉影响越大、收入分成越少,是提升地方政府努力的有效手段;公众的积极参与,是破解信息不对称,督促央-地政府采取积极环保措施的重要手段。最后,结合理论分析和实际,提出保障地方政府努力开展环保工作的措施。

地方政府间治理空气污染行为的演化博弈与仿真研究

李俊杰, 张红

2019, 28(8):  27-34.  DOI: 10.12005/orms.2019.0171

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地方政府治理空气污染的执行力度是影响区域空气质量的直接因素,文中研究影响地方政府治理空气污染行为的因素。文章内容从演化博弈视角探讨地方政府自身及地方政府间协同治理空气污染的决策演化过程。研究显示,中央政府抽查行为,对地方政府的治理成本补贴,增大对地方政府的奖励与惩罚,增大对区域联合治理行为的惩罚与奖励,有助于提升地方政府治理空气污染行为的执行效力。研究结果表明,多元共治、互动监察、利益补偿等对提升地方空气污染治理的有效性具有重要意义。

基于演化博弈的公共交通、共享汽车与私家车的博弈分析

肖海燕

2019, 28(8):  35-40.  DOI: 10.12005/orms.2019.0172

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出行者的选择行为分析是交通系统中的一项重要内容,随着城市的发展,交通出行方式大体分为三大类:公共交通出行、辅助公共交通出行和私人交通出行。本文在以往的研究基础上,采用演化博弈的方法研究公共交通、共享汽车以及私家车三者之间的博弈关系,模拟出行者的选择行为,分析博弈均衡点稳定性及参数条件。通过模型仿真实验,演化结果中各项比例大小取决于各项收益、补贴、损失以及额外收益,要增加公共交通的配套设施,增收拥堵费以及增加对共享汽车的补贴及配套服务。

混合不确定性下基于区间证据随机抽样的统一赋权法

闫英, 锁斌, 甘蜜

2019, 28(8):  41-47.  DOI: 10.12005/orms.2019.0173

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由于评价问题的复杂性,以及专家知识和经验的局限性,群决策信息中往往同时包含不同程度的不确定性。在区间证据理论框架下对认知不确定性信息、多区间概率信息、不完全信息等混合不确定信息进行统一表示,进而根据区间证据间的相似度对群决策信息进行融合;采用区间数对评语等级进行定量化,并根据融合结果构造个指标重要程度的概率分布函数;最后通过概率分布函数的蒙特卡洛随机抽样确定指标权重。算例分析结果表明了新方法的有效性。

供需不确定条件下考虑双边努力的供应链组合契约设计

李小美, 张光军, 刘人境, 徐青川

2019, 28(8):  48-58.  DOI: 10.12005/orms.2019.0174

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本文研究供需同时不确定条件下考虑双边努力的供应链契约设计问题,在一个供应商和一个零售商组成的二级供应链系统中,供应商的努力影响产量的不确定性,零售商的努力影响市场需求的不确定性。首先,利用Stackerberg主从博弈模型计算了分散决策时零售商、供应商的最优期望利润,并将计算结果与集中决策时供应链整体的最优期望利润进行对比。由于双重边际效应的存在,分散决策时供应链的最优期望利润小于集中决策时供应链的最优期望利润。基于此,本文设计了回购和成本分担组合契约来协调该供应链,计算了回购价格和成本分担系数的表达式,得到了回购和成本分担契约下供应商和零售商的最优期望利润。结果表明,在特定条件下,该组合契约不仅可以协调供应链,还可以实现供应链利润的任意分配。最后,通过数值计算,分析了供需双方的决策变量和期望利润随契约参数的变化情况。

基于多阶段模糊规模效应量化的TMC模式下供应链调度优化研究

李民, 锁立赛, 姚建明

2019, 28(8):  59-68.  DOI: 10.12005/orms.2019.0175

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旅游大规模定制(Tourism Mass Customization, TMC)模式实施的关键是通过对旅游供应链的调度优化处理旅游活动的“规模效应”与游客“个性化需求”之间的矛盾问题。运用经济学及模糊数学的理论方法分析并实现了TMC模式下存在的多阶段模糊规模效应量化处理。构建了引入规模效应量化的服务成本最小化、引入模糊时间窗的顾客满意度最大化及供应链协同度最大化为优化目标的TMC模式下多目标供应链调度优化模型。最后,通过蚁群算法实现TMC模式下多调度优化目标的求解并对优化效果进行对比研究。研究结果表明,TMC模式下供应链调度中旅游活动存在多阶段模糊规模效应并且可以量化处理;TMC模式中的规模效应具有合理的区间范围,旅游企业应注重规模效应与其他目标的均衡;蚂蚁算法在求解TMC模式下多目标优化问题方面不仅收敛速度快,而且通过对多调度目标优化效果的对比检验表明,性能稳健优良。

基于“进场费+收益共享”契约的供应链协调策略研究

赵菊, 王艳, 胡小建, 孙翠英

2019, 28(8):  69-75.  DOI: 10.12005/orms.2019.0176

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在超市等自助零售环境下,影响产品需求的往往是产品的感知质量,而产品感知质量不仅取决于产品质量水平,还受货架空间展示量的影响。本文基于价格和感知质量依赖的需求函数,分别建立了一体化供应链集中决策模型以及考虑是否存在进场费的寄售契约下零售商主导的Stackelberg博弈模型,研究了制造商和零售商的产品定价和货架空间展示策略,并给出了进场费+收益共享的供应链协调策略。研究结果表明分散供应链环境下产品的最优零售价格并不总高于集中决策下产品的最优定价,也就是说提升感知质量在一定程度上可以缓解双重边际效应。另外,收取进场费的收益共享模式可以实现供应链的完美协调,这在理论上说明了进场费模式在一定的市场环境下是合理的。

考虑质量控制和损失规避的供应链网络均衡研究

王道平, 赵超, 程延平

2019, 28(8):  76-85.  DOI: 10.12005/orms.2019.0177

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研究质量控制和损失规避背景下供应链网络均衡问题,通过变分不等式原理描述供应链内部成员的最优行为,构建供应链网络均衡模型,证实均衡解的存在性和唯一性,并运用拟牛顿算法进行求解。最后通过算例对损失规避程度、产品合格率和补偿金等参数进行灵敏度分析,展现质量控制和损失规避等要素对供应链均衡解以及成员利益的作用。研究表明:制造商可以通过提高产品合格率来减少损失规避给其带来的损失;损失规避行为会降低因产品合格率提高给零售商带来的效用的增量;零售商可以通过收取补偿金的方式激励制造商生产高质量的产品。

基于聚类和动态规划的组合路径策略

冯爱兰, 张小青, 孔继利

2019, 28(8):  86-92.  DOI: 10.12005/orms.2019.0178

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为提高电商仓库的拣货作业效率,本文提出了基于聚类和动态规划的组合路径策略,实现了生成路径消耗时间和路径长度之间的平衡,并将这一策略成功地应用到多区型仓库。该策略分四步:首先,根据待拣储位分布特征,运用聚类分析法对其进行分类;然后,以各类的首末储位作为节点,运用动态规划法对已得分类进行排序,得到相应的类序;其次,得到各类内部路径;最后,依次拣取待拣商品,并返回出发点完成拣货作业。在提出新的路径策略后,通过仿真方法将新策略与三种传统路径策略(穿越策略、最大间隙策略和混合策略)和一种优质算法(蚁群算法)进行了对比分析,结果表明:该策略具备良好的适用性和实用性。

需求不确定条件下社区应急疏散协作调度优化模型

张佰尚, 付文飙, 唐攀, 闪四清, 尹如法

2019, 28(8):  93-99.  DOI: 10.12005/orms.2019.0179

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质量安全、自然灾害、公共卫生等突发事件社区应急疏散中的灾民数量具有不确定性,但目前的研究很少关注多种运输方式协作的应急疏散中灾民数量的不确定性。针对灾民数量的不确定性,以疏散灾民数量最大化,以及疏散成本最小化作为优化目标,,该文构建了多种运输方式协作的社区应急疏散模糊机会约束规划模型。在模型求解时,论文使用自适应遗传算子对多目标遗传算法进行改进,以提高算法优化效率。最后,论文使用算例对提出的模型进行验证,证明了该模型和方法可以有效完成需求不确定条件下的社区应急疏散协作调度优化工作。

基于截断δ-冲击模型的不完全维修更换策略

贺澜, 孟宪云

2019, 28(8):  100-106.  DOI: 10.12005/orms.2019.0180

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本文在截断δ-冲击模型的基础上,考虑了因系统劣化而导致的冲击失效门限值与维修时间的变化,扩充失效状态,从而提出一种新的截断δ-冲击模型。以最小费用为目标,稳态可用度为约束条件,建立N型更换策略的不完全维修更换策略模型,并给出三种常用冲击到达间隔分布的期望寿命。最后通过算例验证模型的有效性,并对参数进行灵敏度分析。

应用研究

利用贝叶斯网络提高港口国检查效率

范丽先, 张紫梦, 尹静波

2019, 28(8):  107-115.  DOI: 10.12005/orms.2019.0181

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提高港口国监控(PSC)的检查效率,本文研究了船舶固有属性(船舶年龄、船旗、船级社、船舶尺度)、港口国检查缺陷项与船舶事故间的影响关系。本文所使用的数据主要来自于英国劳氏船级社(LR)、国际海事组织(IMO)和东京谅解备忘录(Tokyo MOU)三个数据库,共5478条干散货船数据。利用贝叶斯网络(BN)构建模型,并分别采用Bayesian Network (BN)和Greedy thick thinning(GTT)算法构建网络模型。同时利用K-折交叉验证、对数似然函数(LL)、赤池信息量准则(AIC)和贝叶斯信息准则(BIC)对模型进行评估。结果表明船舶的固有属性和关键检查缺陷项对船舶事故均有较高的直接影响,而大多数的港口国监控检查缺陷之间具有相互影响,并且通过关键检查缺陷项对船舶事故产生间接影响。因此可以利用关键检查缺陷项优化港口国检验制度,提高检验效率。

基于贝叶斯学习的最优互联网化房地产金融合约

郑军, 胡蓉

2019, 28(8):  116-125.  DOI: 10.12005/orms.2019.0182

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房地产金融的互联网化是当前金融市场创新的重要方向。本文采用动态道德风险理论研究了互联网化房地产金融合约的最优性及其经济特征,并以动态合约的视角考虑了参与方的贝叶斯学习对互联网化房地产金融最优性的影响。研究发现,为了激励资信良好的融资方努力工作且排除资信欠佳的融资方,互联网化房地产金融合约不仅需权衡激励成本和收益以确定适当的努力激励强度,而且还需考虑因融资方的信息优势带来的信息租金。

面向制造商资金约束的绿色供应链融资策略研究

杨浩雄, 段炜钰

2019, 28(8):  126-133.  DOI: 10.12005/orms.2019.0183

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考虑了生产绿色产品供应链中,由于制造商由于加大绿色产品投入而面临资金约束时,零售商是否应该参与融资的问题。分别研究了在分散决策和集中决策下,存在资金约束的制造商采用预付款融资策略和银行贷款融资策略对供应链中企业最优决策的影响。给出了不同融资策略下,制造商和零售商的最佳决策。研究表明,在制造商存在资金约束的绿色产品供应链中,在集中决策和分散决策的情况下,零售商都应该采取提前付款折扣为0的融资策略参与制造商融资。同时,对于生产绿色产品的供应链,零售商应对制造商采取激励措施,促使制造商进行绿色技术创新生产绿色度更高的产品,从而扩大市场提高竞争力。最后,应用数值模拟对结论进行进一步验证。

期末二次订购下风险规避且促销的收益共享契约协调研究

刘彩云, 杨志林

2019, 28(8):  134-140.  DOI: 10.12005/orms.2019.0184

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在期末二次订购下,利用CVaR准则考察收益共享下销售商风险规避且促销的决策问题,并得到一些有意义的管理启示。讨论了风险中性制造商在两生产模式下的生产决策。探讨了收益共享措施的协调问题,分析了各参数的关系,获得如下启示:销售商越是风险规避,首次订购量越少;制造商的首次生产量不一定是首次订购量,在有二次订货情况下可以投机生产来获得额外利润;在收益共享措施下,批发价固定,要风险态度不同的销售商订购等量的商品,风险规避度大的销售商,分享收益的比例小;如果制造商想要收益共享比例增大,那么首次批发价就要降低。

固定经营期下基于运行绩效的PPP项目服务价格形成机制研究

何寿奎

2019, 28(8):  141-149.  DOI: 10.12005/orms.2019.0185

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本文研究PPP项目价格形成机制、补偿机制及其社会效率。首先,分析了招投标制度下固定经营期PPP项目服务价格形成机制及其不足。其次,基于成本与运行绩效的PPP项目定价规制及可行性缺口补贴思想,建立模型分析实施机构可观察PPP项目服务成本时的定价水平和可行性缺口补贴标准;当实施机构无法准确掌握项目公司的运行成本时,通过制度设计诱导社会投资者上报真实的运行成本和运行绩效以获得最大净现值。分析表明,当PPP项目服务需求弹性较大同时有可行性缺口补贴政策时,政府进行价格规制时项目净现值高于不规制时的净现值。文章通过实例验证了成本信息是否可观察两种情形下PPP项目的服务价格水平、运行绩效、项目投资净现值及消费者剩余。为了避免PPP项目运行绩效下降和社会福利损失,政府应建立科学的监督激励机制,依据PPP项目服务成本与运行绩效的信息确定固定特许经营期下项目服务价格和可行性缺口补贴额度。

高速公路PPP项目股权结构、质量水平与VFM的关系研究

胡振, 曹莹, 刘华

2019, 28(8):  150-155.  DOI: 10.12005/orms.2019.0186

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高速公路PPP项目属于具有经营收益的准经营性项目,政府制定有效的激励措施,可以鼓励项目公司发挥专业的建设和运营能力,提高项目质量和收益水平。本文以VFM作为政府绩效评价指标,通过构建完全信息静态博弈模型,研究了PPP项目股权结构、质量水平与VFM之间的关系,结果发现:虽然社会资本较多持有项目公司股份有助于提高VFM水平,但随着社会资本方股权比例的增加,项目质量水平在不断降低,所以政府应该将社会资本方的持股比例控制在一定范围内,在保证项目质量的同时达到VFM最大化,从而降低政府方风险,提高社会效益。在高速公路PPP项目中,政府应优化股权决策,激励项目公司改善项目质量和水平,为公私双方带来良好的绩效水平。

过度自信、违约补偿与众创投资平台三边道德风险规制

吴士健, 孙向彦, 周忠宝

2019, 28(8):  156-163.  DOI: 10.12005/orms.2019.0187

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基于投资型众创空间运营过程中众创投资平台、风险投资机构和创业企业之间复杂的委托代理关系,构建了一个三边道德风险分析模型,将众创投资平台的过度自信倾向和风险投资机构的违约补偿引入模型设计,探讨了各利益主体的行为选择与道德风险约束。研究发现,众创投资平台过度自信对三边融资结构具有双重影响,既降低了创业企业的道德风险;又助长了投资平台的违约倾向,提高了代理成本和风险投资机构的道德风险。违约补偿可以有效规制三边道德风险,不仅降低了风险投资机构的违约行为,也有助于缓解投资平台和创业企业的道德风险。

基于ANP法的股权激励模式选择研究

扈文秀, 李苗, 张建锋

2019, 28(8):  164-173.  DOI: 10.12005/orms.2019.0188

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本文对企业如何科学合理地选择股权激励模式问题进行研究探讨。不仅考虑到以往研究中的企业特征因素,同时也考虑了激励对象特征因素和外部实施环境因素,建立股权激励模式选择指标体系,并分析各指标间的依存关系,基于此构建了ANP网络结构模型,并选取两个代表性样本企业进行算例验证和应用,最终使得不同企业可根据自身的实际情况选择合适的股权激励模式,验证了该模型的合理性与可行性。

基于分段损失分布法和Copula的银行操作风险集成度量

陈倩, 梁力军

2019, 28(8):  174-181.  DOI: 10.12005/orms.2019.0189

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多个风险单元的集成度量是银行操作风险管理的关键步骤之一。立足于操作风险的“厚尾”、“截断”性,从分段损失分布法的视角出发,探讨操作风险集成度量的模式和数值方法。首先,引入两阶段损失分布法来拟合单个风险单元边际损失分布,用双截尾分布代替传统的完整分布来刻画“高频低损”损失数据的双截断特性,利用POT模型捕获“低频高损”事件的厚尾特性。再次,基于分段建模思路,对传统度量过程中边际分布为单一、完整分布的Copula模型进行了扩展,研究边际分布为分段分布、截尾分布条件下使用Copula函数集成度量操作风险的框架和步骤,并设计了Monte Carlo模拟算法。最后,以实证分析的形式验证所构建模型。通过对中国商业银行416个操作风险损失数据的实证分析,结果表明分段分布、截尾分布能对单个风险单元边际分布有更好的拟合效果,能减小由于分布选择不当而引发的模型风险。分段度量视角下Copula函数的引入能灵活处理多个操作风险单元间的相依结构,使风险度量结果更为合理。

管理科学

地位差异视角下知识分享策略对组织学习的影响研究

董佳敏, 刘人境, 严杰, 杨晶玉

2019, 28(8):  182-189.  DOI: 10.12005/orms.2019.0190

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组织学习是提高企业竞争能力的重要途径,人际学习是组织学习的重要组成部分。组织成员间普遍存在的地位差异,会直接影响个体的知识分享策略,继而影响组织学习。然而,以往的组织学习模型通常忽略了个体的地位差异,默认假设每个组织成员的地位是相同的。鉴于此,本文在组织学习经典仿真模型的基础上,引入地位这一特征,综合探讨正向差异化(高地位成员更愿意分享知识)、负向差异化(低地位成员更愿意分享知识)、以及同质化(不同地位的成员有相同的知识分享意愿)这三种知识分享策略对组织学习的影响机理。研究结果表明,三种知识分享策略下,知识分享水平和地位认可度对组织学习的作用关系和作用大小存在显著差异。但总体来说,仅当组织成员的地位认可度较高且知识分享水平较低时,同质化策略才最有利于组织学习;其他情境下,负向差异化策略更有利于提高组织学习绩效。

双目标可重入混合流水车间调度问题的离散灰狼优化算法

姚远远, 叶春明, 杨枫

2019, 28(8):  190-199.  DOI: 10.12005/orms.2019.0191

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可重入混合流水车间调度问题普遍存在于许多高科技制造产业中,如半导体晶圆制造和TFT-LCD面板生产过程等,但目前关于可重入调度问题的相关研究还比较少。本文设计了一种改进多目标灰狼优化算法(IMOGWO)解决最小化最大完工时间和总拖期时间最小的可重入混合流水车间调度问题,针对该问题特点对基本灰狼优化算法进行了一系列改进操作。通过对小规模测试问题基准算例的数值实验,验证了所设计的IMOGWO算法求解该调度问题的有效性。实验结果表明IMOGWO算法在非劣解的收敛性和支配性方面显著优于已有的NSGA-II和MOGWO算法,在解的分布性指标方面IMOGWO稍微优于其他两种算法。