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2023年 第32卷 第10期 刊出日期：2023-10-25

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理论分析与方法探讨

基于决策者风险偏好的模糊鲁棒性项目调度优化

唐子扬, 何正文, 王能民

2023, 32(10):  1-8.  DOI: 10.12005/orms.2023.0311

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不确定条件下模糊鲁棒性项目调度计划的生成受决策者风险偏好影响。本文研究模糊活动工期下考虑决策者风险偏好的鲁棒性项目调度优化问题,目标是合理安排活动开始时间,生成特定风险偏好下鲁棒性最大的进度计划。首先界定问题,构建优化模型;随后针对问题NP-hard属性和模型特点设计交替禁忌搜索启发式算法,求解得到不同风险偏好下满意的进度计划;最后用实例验证说明,并分析关键参数影响。结论如下:决策者风险偏好由规避转乐观时,项目冲突区间总和增多;截止日期、资源可用量较紧张时,风险偏好变化对冲突区间总和变化影响更大;风险偏好乐观时,截止日期变化对冲突区间总和变化影响更大。研究成果可为不同风险偏好决策者在不具历史数据的高不确定环境中制定合理前摄性计划提供决策支持。

基于启发式规则的自动化码头换电式AGV调度优化方法

李林蔓, 李雨青, 王孟雅, 刘冉, 潘尔顺

2023, 32(10):  9-15.  DOI: 10.12005/orms.2023.0312

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针对自动化集装箱码头的水平运输调度问题,考虑换电式AGV的同步装卸作业模式特点,提出了一种基于启发式规则的AGV调度优化方法。以AGV作业序列和换电时机为决策变量,建立了以最小化AGV空载时间、AGV等待时间、任务等待时间和岸边延误时间总成本为目标的调度模型。在此基础上,设计了基于“任务相对优先级”和“最早可获得时间”启发式规则的改进蚁群算法进行求解。通过数值实验,与不考虑换电过程、传统的启发式规则以及最小化最大完工时间得到的调度方案效果进行验证比较。实验结果表明,本方法提高码头运作效率的同时降低AGV能耗,更符合换电式AGV的实际作业调度。

基于损失厌恶的随机交替出价谈判博弈研究

冯中伟, 刘元威, 谭春桥

2023, 32(10):  16-22.  DOI: 10.12005/orms.2023.0313

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经济学和心理学实验研究表明:参与人在谈判过程中往往表现出损失厌恶行为。为探究参与人的损失厌恶行为对随机交替出价谈判博弈的影响,其中参与人的参考点等于对手在过去谈判阶段中所拒绝的最高报价。通过构建依赖谈判历史的马尔科夫均衡,基于立即接受、接受和拒绝均衡报价之间的无差异,以及策略仅取决于当前参考点等假设证明马尔科夫均衡的唯一性。研究发现,马尔科夫均衡策略是唯一的,且参与人的策略仅依赖于当前参考点;参与人因自身的损失厌恶行为受损,而受益于对手的损失厌恶行为;参与人在每一轮谈判中出价概率越高,其收益越高;当谈判继续的概率趋于1时,尽管参与人的损失厌恶程度高于对手,但只要其在谈判过程中的出价频率足够高,该参与人仍可以获得超过一半的份额。

防疫投机、长效监管与从众偏好——演化博弈建模与分析

张丁宁, 郭鹏

2023, 32(10):  23-30.  DOI: 10.12005/orms.2023.0314

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针对低风险地区常态化防疫过程中的企业防疫投机与政府长效监管方式(过程监管与结果监管)选择问题,引入从众效用函数构建防疫企业与政府的演化博弈模型,借助临界值函数分析情境因素交互作用下收益与策略因素对双方行为演化的影响作用与条件。研究结果表明:企业与政府的从众偏好程度升高可促进双方初始策略对防疫投机行为的影响,企业从众偏好降低或疫情严重程度加剧可以促进防疫成本差值、投机罚金与防疫损失差值对投机行为的影响。满足上述条件时,提高企业初始严格防疫策略比例、降低防疫成本差值、提高投机罚金或防疫损失差值有利于抑制企业防疫投机行为,且使“结果监管”成为高效监管方式;提高初始“过程监管”比例同样有利于抑制企业防疫投机行为,且使“过程监管”成为高效监管方式。

利用光滑修正Hestenes-Stiefel共轭梯度算法求解多人非合作博弈问题

吕施春, 杜守强

2023, 32(10):  31-36.  DOI: 10.12005/orms.2023.0315

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针对多人非合作博弈问题,提出了一种光滑修正Hestenes-Stiefel(HS)共轭梯度算法。通过将多人非合作博弈的一般模型转化为张量互补问题并利用互补函数将其转为非光滑方程系统,再对其进行光滑化处理,最终等价转换为求解无约束优化问题。提出的算法可以对初始点进行随机选取,同时该算法具有稳定性高,存储量小的特点,是求解多人非合作博弈问题的一种有效算法。文中最后给出了数值算例与结论,数值算例部分给出了表明所提算法有效性的结果。

地方政府、稀土企业与新能源企业协同创新演化博弈研究

贾扬蕾, 许礼刚, 周怡婷

2023, 32(10):  37-42.  DOI: 10.12005/orms.2023.0316

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协同创新是加快新兴技术深度交叉融合、产业链向高端化延伸的重要途径。本文从系统角度出发,构建地方政府、稀土企业、新能源企业三方演化博弈模型,研究三方博弈策略选择的影响因素及其互动机制,并引入中国“稀土王国”赣州的企业案例,对博弈模型进行数值模拟分析。研究结果表明:稀土企业与新能源企业参与协同创新的意愿不受彼此初始意愿影响,而随地方政府积极推行政策意愿的提升而加快;地方政府激励和监管的强度与稀土企业、新能源企业参与协同创新的意愿正相关;地方政府懒政、不作为的代价越大,越倾向选择“积极推行”策略。其研究结论为地方政府制定协同创新及产业化管理机制提供了相关对策建议。

基于微分博弈的互联网企业与新能源汽车企业技术协同创新策略研究

张涛, 唐僖, 吴君民, 毛翔宇, 魏晓卓

2023, 32(10):  43-49.  DOI: 10.12005/orms.2023.0317

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针对互联网企业与新能源汽车企业技术协同创新的问题,本文以互联网企业和新能源汽车企业为研究对象,通过构建微分博弈模型,运用HJB方程分析了三种技术协同创新博弈情形下互联网企业和新能源汽车企业各自的最优研发努力程度、互联网企业对新能源汽车企业的最优技术协同创新补贴以及二者合作的最优合作模式。通过对三种博弈结论的比较分析发现:(1)Stackelberg主从模式下互联网企业和新能源汽车企业各自的研发努力程度、各自的研发收益以及研发总收益均优于Nash非合作模式,达到了Pareto均衡;(2)互联网企业与新能源汽车企业同时为新能源汽车的技术突破付出努力能够最大限度地提升双方研发合作的整体收益;(3)互联网企业对新能源汽车企业的补贴与收益分配系数负向相关;(4)新能源汽车企业的研发投入对整体收益提升的有效性大于互联网企业;(5)协同合作模式下互联网企业和新能源汽车企业各自的研发努力程度、各自的研发收益以及研发总收益是三种模式中最优的,达到了完美的Pareto均衡。最后,本文通过算例分析验证了理论推导结果的正确性并基于研究结论提出了相应的建议对策。

基于产品替代与紧急供货的供应策略研究

侯欣汝, 徐新生, 郭丽彬

2023, 32(10):  50-56.  DOI: 10.12005/orms.2023.0318

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考虑由一个零售商和两个供应商构成的二级供应链系统。在该系统中,零售商基于随机市场需求及供应商管理库存模式,销售两种功能相似的可替代产品,且这两种产品分别由两个供应商提供。对该系统,首先考虑无产品替代的情形,然后分别考虑有产品替代和供应商可以紧急供货的情形。通过成本效益分析给出上述各情形下两供应商基于自身期望利润最大的供货量。此外,在两供应商都可以紧急供货的基础上考虑供应商风险厌恶情形,分析风险厌恶型供应商的最优供货量和利润,使研究更具实践性。研究表明,产品替代可以使供应商和零售商达到双赢,且在两个供应商都可以紧急供货的情形下,市场需求得到最大程度满足。对风险厌恶型供应商而言,风险最小化和期望利润最大化两个目标相互矛盾,其在制定供应策略时要平衡好风险和利润,避免顾此失彼。

基于TOPSIS的犹豫模糊元偏好下的双边匹配决策方法

邓智彬, 乐琦

2023, 32(10):  57-62.  DOI: 10.12005/orms.2023.0319

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双边匹配理论方法广泛应用在各个行业与日常生活中,产生较大的经济价值与社会价值。然而,现实双边匹配决策过程中,决策问题的复杂性使得双方主体给出的偏好信息是模糊的,决策环境的复杂性可能使所给出的偏好信息是不确定的。考虑到现实双边匹配问题的上述特征,给出一种新的犹豫模糊元偏好下的双边匹配决策方法。首先,基于TOPSIS(Technique for Order Preference by Similarity to Ideal Solution)方法将犹豫模糊元矩阵转化为贴近度矩阵,即主体满意度矩阵;接着,构建以双边主体满意度最大化为目标的多目标规划模型;进一步地,运用线性加权法将多目标规划模型转化为单目标规划模型,并求解该模型得到最佳双边匹配方案;最后,使用一个人岗匹配实例验证该模型的有效性与有效性。

基于动态贝叶斯网络的海上通道风险预警

蒋美芝, 吕靖, 王爽

2023, 32(10):  63-68.  DOI: 10.12005/orms.2023.0320

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对海上通道突发历史案例进行统计,识别风险影响因素;针对海上通道风险特点,构建了基于DBN的海上通道风险预警模型;构建了基于BN和Markov的对比模型,验证了DBN模型的预警精度;以印度洋海域为研究对象,对海上通道风险进行预警。分析结果表明:研究期间途径印度洋海域的海上通道风险在小范围内有浮动,但总体呈下降趋势;DBN模型的准确率比BN和Markov模型分别高9.3%和9.2%。该模型能有效地预警海上通道风险,识别关键风险影响因素,为提高海上通道风险预警与应急管理能力提供决策参考。

社会环境视角下应急物资政企联合配置模型

项寅

2023, 32(10):  69-75.  DOI: 10.12005/orms.2023.0321

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应急物资政企联合配置是提高灾后应急能力及降低成本的有效途径。现实中,应急物资配置需因地制宜,综合考虑灾害发生率、社会脆弱性等社会环境因素,以及充分考虑资源需求特征。为此,本文提出一类全新的社会环境视角下的应急物资政企联合配置问题,综合考虑了社会环境差异对物资储备的影响,全面分析了多物资储备的模块化、时效性、公平性要求,继而基于风险、成本双重目标构建一类实证分析、优化决策联动的物资配置模型,并以四川地震灾害为背景进行仿真分析。结果表明:社会环境因素、多物资储备的模块化、公平性等要求等都会影响应急物资配置的最优决策;增加物资储备环节的供应商参与数量,不但可降低灾害风险,还可降低成本;单位应急物资配置成本的边际效用随灾害等级增加而变大;提高资源分配公平性要求可减小成本和风险目标的波动范围并提高稳定性。

考虑风险规避和搭便车的双渠道供应链定价决策研究

汪和平, 严啸宸, 赵丹, 李艳

2023, 32(10):  76-82.  DOI: 10.12005/orms.2023.0322

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在网络直销和网络分销两种双渠道销售模式下,考虑传统零售商风险规避行为和后疫情时代消费者行为的结构性变化,运用Stackelberg博弈和均值-方差理论,分析双渠道模式对供应链成员定价决策的影响。研究发现:传统零售商风险规避行为会导致制造商设置更高的批发价获取利润,传统零售商会采取降价策略以规避风险,网络零售最优价格是否受传统零售商风险规避行为影响与选择的渠道模式有关。进一步分析消费者“搭便车”行为和零售偏好,发现供应链成员的最优定价决策还与市场需求有关,传统零售商应积极扩大市场需求以减缓风险规避行为对自身利润的影响。

检验数替换价值系数单纯形法的若干讨论

韩伟一, 乔立新, 刘松崧

2023, 32(10):  83-87.  DOI: 10.12005/orms.2023.0323

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用检验数替换价值系数来实施单纯形法是新近提出的一种方法,可以有效提高求解线性规划的计算效率,能够使单纯形法的一些性质和特征变得显而易见。本文将给出该方法的三个应用:(1)揭示原模型和对偶模型之间的直接联系,更深入地诠释对偶理论的无界性;(2)提出新的列消除规则,可有效降低单纯形法的计算规模,改进了计算大规模线性规划的列生成方法;(3)可以简化表上作业法之位势方法,使得其计算效率总可提升一倍。因此,这种新方法极大地丰富了单纯形法的理论,而且还可提高单纯形法的计算效率。

同步多重休假M/M/c不可视排队系统中的顾客行为及定价策略研究

孙微, 谢旭梦, 李世勇

2023, 32(10):  88-94.  DOI: 10.12005/orms.2023.0324

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本文研究同步多重休假M/M/c排队系统中顾客的止步行为和定价策略。当系统为空时,c个服务员同时进入休假状态,一次休假结束后,若系统仍为空,所有服务员继续进行下一次休假,否则同步返回工作状态。基于系统信息几乎不可视和完全不可视两种情形,首先推导出系统的队长稳态分布和顾客的平均逗留时间等性能指标,接着分别从个人最优和系统整体最优的角度出发建立个人剩余效用函数和单位时间社会收益函数,得到两种情形下顾客的均衡止步策略与社会最优止步策略,然后依此为系统制定定价策略,以实现社会收益的最大化。最后,通过数值实验,分别对两种情形下顾客的均衡到达率,社会最优到达率,最优社会收益与系统定价策略关于服务员数量进行灵敏度分析,观察其变化规律及相互关系,以及信息量对顾客行为的影响。

基于滚动灰色GM(1,1)修正的新冠肺炎疫情演化情景重建

朱晓宵, 刘明, 曹杰

2023, 32(10):  95-101.  DOI: 10.12005/orms.2023.0325

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精准预测对重大突发疫情应急防控具有重要的决策参考价值。传染病动力学模型是重大突发疫情情景建模的重要方法,但该方法对相关参数数据质量要求高,稍有误差则会导致最终的预测结果与实际数据相去甚远,而灰色GM(1,1)模型是对少数据、贫信息进行建模预测的重要工具。为了充分发挥两个模型的优势,提高模型的拟合精度,将二者结合进行建模研究。本文以武汉新冠肺炎疫情情景重建为例,首先构建滚动灰色GM(1,1)模型,用于疫情变化趋势预测;然后结合滚动灰色GM(1,1)模型的预测结果,对SEIH₁H₂RD传染病动力学模型进行修正。为验证修正模型的拟合效果,采用后验差检验分析模型拟合结果与实际疫情数据之间的拟合精度。算例测试结果表明,相较于其它传统模型,修正后的传染病动力学模型能够广泛应用于疫情短期及长期建模分析,模型拟合精度较高,能够更好地对重大突发疫情进行情景重建和演化预测。

基于零模正则的神经网络剪枝方法

柳智

2023, 32(10):  102-107.  DOI: 10.12005/orms.2023.0326

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本文提出一种有效的神经网络剪枝方法。该方法对神经网络训练模型引入零模正则项来促使模型权重稀疏,并通过删减取值为零的权重来压缩模型。对所提出的零模正则神经网络训练模型,文中通过建立其等价MPEC形式的全局精确罚得到其等价的局部Lipschitz代理,然后通过用交替方向乘子法求解该Lipschitz代理模型对网络进行训练、剪枝。最后,对MLP和LeNet-5网络模型进行测试,分别在误差2.2%和1%下,取得97.43%和99.50%的稀疏度,达到很好的剪枝效果。

彩色Ore定理

高立青, 王健

2023, 32(10):  108-113.  DOI: 10.12005/orms.2023.0327

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设G₁,G₂,···,G_n是在同样的顶点集合V上的n个图,且满足|V|=n。设C是包含V中所有顶点的一个圈,如果C的边集合是从G₁,G₂,···,G_n中每个图选择一条边得到的,则称C为{G₁,G₂,···,G_n}上的一个彩色哈密尔顿圈。设P是包含V中所有顶点的一条路,如果P中每条边均来自G₁,G₂,···,G_n-1中不同的图,那么称P为{G₁,G₂,···,G_n-1}上的一个彩色哈密尔顿路。最近,Joos和Kim证明了彩色的Dirac定理, 即如果G₁,G₂,···,G_n中每个图的最小度都大于等于n/2,则{G₁,G₂,···,G_n}中包含一个彩色哈密尔顿圈。在本文中,我们采用移位方法证明了如果G₁,G₂,···,G_n中每个图的边数都大于等于$\left(\begin{array}{c} n-1 \\ 2 \end{array}\right)+2$,则{G₁,G₂,···,G_n}中包含一个彩色哈密尔顿圈。进一步地,如果G₁,G₂,···,G_n-1中每个图的边数都大于等于$\left(\begin{array}{c} n-1 \\ 2 \end{array}\right)+1$,则{G₁,G₂,···,G_n-1}中包含一条彩色哈密尔顿路。

“双循环”背景下政府引导和监管行为对乡村生态农业振兴产业链主体策略选择影响分析

祝琴, 裘欣, 林永钦, 吴强, 孔琳

2023, 32(10):  114-121.  DOI: 10.12005/orms.2023.0328

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基于“双循环”背景,本文构建乡村生态农业振兴产业链主体动态演化博弈模型,分析各产业链主体策略集的稳定性;并通过数值仿真分析政府引导和监管行为对乡村生态农业振兴产业链主体策略选择的影响,研究结果表明:政府引导性农业补贴对产业链主体策略向合作演化的引导作用明显,政府对农业面源污染防治和监督是倒逼各产业主体选择合作的一个关键因素,政府监管下的主体违约成本是各产业主体自主协同又一因素。本研究为“双循环”背景下政府引导和监督行为如何提升乡村生态农业振兴产业链主体的高效协同,振兴乡村生态农业产业链提供决策依据。

应用研究

双重道德风险下政府引导基金激励监督机制设计

王斌, 李建平

2023, 32(10):  122-128.  DOI: 10.12005/orms.2023.0329

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在政府引导基金的运行中,两个代理人与引导基金的利益和追求的目标不一致,在信息不对称下都有可能发生道德风险,导致政策目标不能实现。为解决这一问题,本文在考虑双重道德风险的情形下,将激励机制、外部监督和惩罚机制结合起来,建立引导基金与两个代理人的三方博弈模型,并利用该模型研究控制和缓解代理人的道德风险的机制。研究发现:引入外部监督和惩罚机制能更有效地抑制基金管理机构的违约行为,促使其采取符合引导基金利益的行为,而且违约行为随着监督惩罚力度的增加而减少。对受托监督机构实行激励薪酬制可在一定程度上缓解其道德风险并提高其实施监督的积极性。对受托监督机构的激励强度与其风险厌恶程度,对基金管理机构的激励强度和基金绩效波动性成反比。同时监督成本和惩罚力度对最优激励强度具有重要的影响。本文研究证实了引入监督和惩罚机制对减少违约行为的有效性。同时对受托监督机构实行激励薪酬制有利于加强监管,确保政策目标的实现。研究结论可以为改进和完善政府引导基金的管理提供理论和政策指导。

股权投资型碳基金下考虑碳减排的工程机械再制造生产决策研究

陈伟达, 路梦飞

2023, 32(10):  129-135.  DOI: 10.12005/orms.2023.0330

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股权投资型碳基金是一种投资节能减排方向的股权类投资基金。在碳限额与交易政策下,分别建立了资金约束的工程机械再制造企业不融资不减排和通过股权投资型碳基金融资减排的优化模型,利用Kuhn-Tucker条件进行求解,并通过数值仿真探究了股权投资额/减排率、初始资金、规模不经济系数及消费者对工程机械再制造接受程度等对其生产决策的影响。结果表明,与不融资减排情形相比,通过股权投资型碳基金融资减排后企业新品产量和总产量都提高,再制造品产量降低;利润并不总提高,但存在唯一最优的减排率使得企业利润最大,并且减排率不同会导致企业生产结构改变;此外工程机械规模不经济系数升高会降低企业总产量和消费者剩余,但并不总降低利润。

基于期权价值模型的企业应对气候变化最优投资决策

汪阳洁, 王嘉权, 李杨扬

2023, 32(10):  136-143.  DOI: 10.12005/orms.2023.0331

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全球气候变化引起了世界各地的广泛关注,国际社会呼吁严格控制与能源相关的二氧化碳排放,企业实施节能减排投资是减缓气候变化的重要策略。基于期权价值理论,本文提出了一个企业依据产出水平应对气候变化不确定性的节能减排投资决策规则。首先给出了一个传统的企业投资决策规则;然后在期权价值理论基础上,构建了一个不确定性产出模型,并分别基于不同的减排成本函数形式,推导出新的企业最优减排项目投资规则;最后进行数值模拟,分析了气候变化不确定性和社会贴现率等因素对企业最优投资时点的影响及企业投资期权价值的动态变化路径,验证了该投资规则的适用性。本研究设计的企业最优适应性投资规则考虑了气候变化的不确定性和贴现率,可以为企业应对气候变化的投资决策提供理论指导,具有重要的实践意义。

基于复杂网络的新能源汽车行业信用风险传染机制研究

刘妍, 张红欣

2023, 32(10):  144-150.  DOI: 10.12005/orms.2023.0332

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在“后补贴时代”背景下,新能源汽车行业信用风险传染成为加剧行业系统性风险波动的关键特征。本文利用2016—2020年新能源汽车行业违约距离数据,运用复杂网络中最小生成树(MST)方法刻画行业信用风险传染机制,研究发现:(1)新能源汽车行业信用风险网络具备典型的“无标度”及“小世界”特征,企业信用风险关联分布不均;(2)网络关联集中度呈波动上升态势,较高的关联集中度体现行业信用风险关联结构紧密性特征进而成为风险全局性传染现象的催化剂;(3)行业信用链风险关联网络异于金融风险网络的突出特点是其拓扑呈现出上、中、下游分环节聚类的社团结构特征,且不同外部政策环境下各聚类间的联动效应有所差异,这种环节内聚类及聚类间的联动是信用风险内生性网络传染的重要机制。基于上述发现,本文提出“充分利用两类企业的优势地位、政府‘监'与市场‘控'协同、进行不同市态阶段下分环节动态监控”的建议,为防范行业信用风险传染演变为系统性风险提供决策参考。

新能源汽车生产商与梯次利用企业合作商业模式选择机制研究——基于退役电池梯次利用视角

徐莹莹, 符丽雅, 吕希琛, 孙典

2023, 32(10):  151-157.  DOI: 10.12005/orms.2023.0333

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随着新能源汽车产业的快速发展,回收利用新能源汽车动力电池不仅是亟待解决的问题,也为产业链多方主体带来了新机遇。本文分别构建了市场机制和政策影响下的梯次利用合作商业模式选择博弈模型,通过稳定性分析和数值仿真研究发现:(1)新能源汽车生产商和梯次利用企业可形成四种合作商业模式,每种合作模式的达成均需满足一定条件;(2)新能源汽车生产商和梯次利用企业并非总能达成合作,当处于无法形成稳定合作商业模式时,降低电池回收网点运营成本、降低双方交易费用或提高电池梯次利用后的剩余价值均可助于打破“僵局”;(3)当新能源汽车生产商和梯次利用企业已达成稳定的合作商业模式时,政府补贴和监管力度的变化不能为双方合作起到助推作用,当双方处于合作“僵局”时,提高网点建设补贴或加强梯次利用监管可促进形成稳定合作,但作用机制不同。

广告投入与股价崩盘风险

黄金波, 陈伶茜, 周先波

2023, 32(10):  158-164.  DOI: 10.12005/orms.2023.0334

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企业投放广告的初衷是增加产品知名度并提高企业价值,然而近期频繁爆发的广告费过高引致上市企业的股票价格异常波动,使得学术界将广告投入与股价崩盘风险联系起来。理论上适度广告投入可提高产品竞争力从而有利于股价稳定,而过度广告投入则可能是企业管理层寻求短期利益或掩饰经营不善的自利工具,从而加剧股价崩盘风险。本文基于我国A股市场所有上市公司2011—2019年的面板数据,首次从实证角度研究广告投入对股价崩盘风险的影响。研究结果发现:我国上市公司当年广告投入的增加会加剧次年股价崩盘风险的发生,说明广告投入不仅影响产品市场,还对金融市场具有溢出效应;广告投入对股票价格的这种溢出效应在信息透明度低、企业规模大和国有企业中更加显著;中介效应检验表明,广告投入增加会通过提高媒体报道数量和分析师跟踪数量来加剧股价崩盘风险;在变更回归样本和核心变量测度指标后,广告投入的溢出效应依然稳健。

对外直接投资、产业结构升级与绿色全要素生产率

张建, 王博

2023, 32(10):  165-170.  DOI: 10.12005/orms.2023.0335

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本文首先运用SBM方向性距离函数与全域Malmquist-Luenberger生产率指数估算得到2004—2018年中国30个省份的绿色全要素生产率(TFP),并以此为基础构建普通面板数据模型和面板门槛模型,实证检验了OFDI与产业结构升级的绿色生产率增长效应。研究发现:OFDI显著促进了中国绿色TFP的提升,从绿色生产率的视角验证了OFDI的逆向绿色技术溢出在中国情境下真实存在,OFDI能够成为支撑新发展阶段下中国绿色TFP提升的新力量;产业结构升级显著促进了中国绿色TFP的提升;OFDI与产业结构升级的协同发展显著促进了中国绿色TFP的提升;OFDI与产业结构升级的绿色生产率增长效应因二者关系的阶段性不匹配而存在“门槛效应”。本文的研究丰富了绿色TFP的影响因素研究,为进一步理解新发展阶段下如何提升绿色TFP提供了一个新的视角。

“政治-市场”双元能力与企业对外投资绩效

杜晓君, 张铮, 石茹鑫, 唐晨曦

2023, 32(10):  171-177.  DOI: 10.12005/orms.2023.0336

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投资进入“一带一路”发展中国家的中国企业同时面临来自“政治市场”和“产品市场”的挑战。本文通过阐释企业进入“政治市场”的政治能力、进入“产品市场”的市场能力及其交互对投资绩效的影响机制,揭示影响企业投资绩效所依赖的能力组合。结果显示:政治能力、市场能力(技术维度)及其交互均会提升企业的对外投资绩效;相较于非国有企业和低组织冗余企业,国有企业和高组织冗余企业更依赖于培育和发展双元能力以实现理想的投资绩效。在内生性及多种稳健性检验下,结果仍较稳健。结论表明,企业在“政治市场”中的成功与在“产品市场”的成功同等重要,且企业在两个市场的成功会产生协同效应。本研究对中国企业对外直接投资决策及运营具有启示意义。

“互联网+”能成为高校技术创新的助推器吗？

韩先锋, 刘娟, 李勃昕

2023, 32(10):  178-184.  DOI: 10.12005/orms.2023.0337

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本文运用省级面板数据,采用变系数模型和误差修正模型等技术,首次实证考察了“互联网+”赋能高校技术创新效率的异质效应。研究表明:“互联网+”对高校技术创新效率产生了显著的长短期促进效应,完全可以成为驱动高校技术创新的助推器;打好“互联网+”与对外直接投资、环境规制等的“战略组合拳”,有助于强化“互联网+”的长期助推器功能;“互联网+”对高校技术创新效率的长期冲击存在短期异质修正效应,但高校技术创新效率向均衡的调整速度具有空间差异;“互联网+”的助推器效能存在明显的异质特征,具体表现为,中、西部高校将从“互联网+”创新溢出中获益更多,“互联网+”在长期内的创新溢出红利将明显大于短期。以上发现将可能对未来国家制定和执行相关政策具有一定启示。

互联网背景下演员影响力的实证研究——基于超图的方法

李明杰, 马福祥, 马秀娟, 周斌, 高淑洁

2023, 32(10):  185-190.  DOI: 10.12005/orms.2023.0338

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演员是确保一部影片成功的关键因素,在电影制作过程中,选用有影响力的演员有助于提高影片质量、推动电影产业的发展。本文以猫眼官方平台2015—2019年在内地上映的551部国产影片,2157个演员为数据样本,将电影抽象为超边,演员抽象为节点,构建了演员超网络模型,并获得了该超网络的拓扑性质。为了更好的分析互联网背景下的演员影响力,本文提出了基于超网络结构、权重及超网络结构与权重结合的三种演员影响力分析模型,并利用三种影响力分析模型对演员的影响力进行了对比分析。结果表明,基于超网络结构和权重结合的影响力分析模型能更全面、更客观地反映演员的实际影响力。此外,本文提出影响力分析方法不仅可用于演员影响力的预测,也可用于其他行业的影响力分析。

企业监事会成员选聘方法研究:基于履职能力优势特征分析

郭宝荣, 赵希男, 扈立志, 曲莹莹

2023, 32(10):  191-197.  DOI: 10.12005/orms.2023.0339

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监事会在现代企业制度中具有重要的作用,但目前在监事会组建和监事会治理能力分析方面尚缺少基于监事会成员个体特色、监事能力与监事会整体能力协调的有效分析方法。本文综合运用扎根理论、个体优势特征识别方法、整体能力优化整合分析方法,构建了监事会成员选聘方法及实施流程。首先,采用程序化扎根理论对5家典型上市公司的监事会多年的运行过程进行分析、提炼和归纳,构建了监事会所需履职能力指标体系;然后,面向一般股份制企业,运用个体优势特征识别技术,实现对每一位监事候选成员履职优势结构的识别,进一步运用个体代理评价解决候选人之间的功能重复问题;最后,从监事会整体协调的角度构建“个体—群体”有效匹配的衡量方法,实现监事会整体进行优化组建的决策支持;形成比较完整的监事成员选聘与监事会组建的方法。论文还通过算例展示了本文所提出方法运行过程及结果。本文提出的监事会成员选聘方法既有助于实现监事会内部的分工与协调,有助于实现监事会整体履职能力的最大化,又易于得到监事会候选人的认可,完善了监事会成员选聘和管理的理论与方法。

考虑银行资产负债结构的存款保险定价方法

吕筱宁

2023, 32(10):  198-204.  DOI: 10.12005/orms.2023.0340

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本文首先对银行的资产结构和负债结构进行了细分。以是否存在违约风险为标准,将银行资产划分为风险资产和无风险资产。按照清偿顺序不同将银行负债划分为优先债务、被保险存款债务和二级资本债。在此基础之上,本文对存款保险期权定价方法进行了改进,给出考虑银行资产、负债结构的存款保险定价模型,并在估计得到银行风险资产波动率以及银行优先债务市场价值的情况下,模拟测算了我国16家上市银行2016—2020年间不同存款保险投保比例下的费率水平,最后分析了各银行费率水平与其风险程度的相关关系。基本结论包括:研究期间我国上市银行存款保险费率水平整体偏低,且费率水平随被保险存款比例的上升而下降;存款保险费率水平与银行的风险资产占比正相关,与银行的二级资本债占比负相关,且与二级资本债占比的相关系数绝对值更大。

高管行权业绩条件与投资行为:基于风险承担的中介视角

李苗, 扈文秀

2023, 32(10):  205-211.  DOI: 10.12005/orms.2023.0341

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本文以2009—2020年我国实施股权激励的A股上市公司作为研究样本,从风险承担中介视角分析了高管行权业绩条件对公司投资行为的影响机制。结果表明:行权业绩条件与投资效率之间呈现倒U型关系并求出了拐点,风险承担在两者间起到中介作用。进一步研究发现:行权期会强化行权业绩条件与投资效率的倒U型关系;与限制性股票相比,股票期权在严格的行权业绩条件刺激过度投资和缓解投资不足方面作用更强。本文研究丰富了股权激励与投资行为的关系研究,提出了行权业绩条件对投资行为影响的风险承担路径,为现有关于股权激励对投资行为影响的结论争议提供了一种理论解释,并从行权期和股权激励模式两方面细化和深入了股权激励与投资行为之间的关系研究。

高水平开放政策改善了环境质量么——基于自贸试验区准自然实验的实证检验

张鑫, 杨兰品

2023, 32(10):  212-218.  DOI: 10.12005/orms.2023.0342

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自贸试验区作为新时代建设更高水平开放型经济新体制的重大举措,自贸试验区必然成为推动我国高水平开放和经济可持续发展的重要载体。本文以自贸试验区设立作为准自然实验,使用DID方法识别了高水平开放政策的环境效应,并运用中介效应模型和Bootstrap法检验了其作用机制。研究表明:自贸试验区对环境质量有显著的正向效应,并且这一结果经过多项稳健性检验后仍成立;自贸试验区对环境质量改善效应存在着“东强西弱中部不明显”的空间差异性以及随成长周期递增的时间异质性;自贸试验区通过制度创新、高水平贸易、要素结构优化、产业结构高度化和金融创新发展等方面中介效应改善了环境质量。本研究为我国传统开放政策转型和高水平开放政策制定提供科学依据。

管理科学

授权型领导影响项目内知识共享的双元路径探析

魏萌, 郝生跃

2023, 32(10):  219-225.  DOI: 10.12005/orms.2023.0343

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领导对员工知识共享行为的激发或抑制作用正在引起学术界的广泛关注,但既有研究大多聚焦于企业层面,针对项目层面的研究有所不足,更鲜有文献专注授权型领导与项目内知识共享的关系。基于情感事件理论,探究项目经理授权型领导对项目内知识共享的影响,着重分析组织支持感、内部人身份认知在此关系中起到的中介作用,探讨项目紧迫性的调节作用。在构建五者关系模型的基础上,运用结构方程模型对220份有效数据开展实证分析。实证结果表明:(1)项目经理授权型领导对项目内知识共享具有显著促进作用;(2)组织支持感、内部人身份认知在项目经理授权型领导与项目内知识共享的关系之间具有中介作用;(3)项目紧迫性在项目经理授权型领导与组织支持感关系间起倒U型调节作用,在内部人身份认知与项目内知识共享关系间起U型调节作用。

考虑消费者偏好的竞争性企业电子优惠券定向投放策略研究

司银元, 孟庆良, 杨文胜, 傅柱

2023, 32(10):  226-232.  DOI: 10.12005/orms.2023.0344

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针对生产异质产品的竞争性企业电子优惠券投放问题,本研究考虑消费者偏好异质,剖析基于消费者偏好的电子优惠券定向投放对产品效用的影响机理,构建发放相同面值、不同面值优惠券的决策模型,并进一步讨论产品质量差异下企业的最优优惠券促销策略。研究结果表明:1)优惠券面值与产品价格、质量呈正相关关系,而定向能力水平与消费者价格敏感度呈负相关,与质量敏感度的关系受产品差异的影响;2)优惠券歧视性定价改变了企业的价格、定向能力策略,针对价格敏感型消费者的优惠券面值高于统一定价策略下的优惠券面值,而针对质量敏感型的电子优惠券面值是低于统一定价策略下电子优惠券面值;3)相较于相同面值优惠券策略,不同面值优惠券策略使得企业能够获取更大利润,尤其对于产品或者品牌处于劣势的企业。

飞机维修计划编排问题的研究综述

谢可欣, 徐根焰, 苏艺, 梁哲

2023, 32(10):  233-239.  DOI: 10.12005/orms.2023.0345

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为了保障飞机的持续适航,飞机需要定期进行各类维修检查。本文对飞机维修计划及相关问题进行了描述总结,旨在为航空公司决策提供思路的同时为后续的学术研究提供理论参考。首先,根据提前期的时长将维修计划的编排划分为长期、中期和短期三个阶段。在长期计划编排阶段,本文简单总结了文献中用于定检计划编排的算法,并着重介绍了一种两阶段长期维修计划的编排方法。在短期计划编排阶段,大部分飞机短期维修路径规划问题的网络建模可以归类至基于路径和基于弧这两种类型。其中,基于弧的建模方式又可分为基于时空网络和连接网络这两种类型。另外,考虑到飞机延误的影响,本文展开讨论了维修计划的恢复。最后,本文补充介绍了与飞机维修相关的维修站点规划、其他维修资源安排以及数据驱动下的维修监测等问题,并对未来的研究方向给出了建议。